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新皇冠会员登录线路:借父户口违规买卖 兴业前分析员遭处分

Tesla一日由牛转熊 早段回稳 道指创新高后回落

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【明报专讯】证监会昨日公布,禁止兴业金融一名前研究分析员谢嘉熙重投业界12个月,禁令由今年1月31日起至明年1月30日止。

禁止重投业界12个月

证监会调查指出,该名人士于2013年至2015年期间,透过其父于另一经纪行证券帐户进行交易,两次买卖兴业金融受限制名单上的股票。

根据公告,该人士职责包括撰写股票研究报告,但透过其父户口所进行的违规交易操作,却与其报告中给出的投资建议相反。他同时涉及在研究报告发出前后,买卖报告中涵盖的公司的股份。

同时,按照《操守准则》有关规定,是禁止分析员不可在公司投资研究发出前30日、研究发出后3日内,交易或买卖其评论的公司证券。

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此外,该人士亦未有对公司披露自己在父帐户中所持有4家公司的财务权益。

证监会表示,该名人士行为不仅违反兴业金融的内部政策及《操守准则》,而且与他作为研究分析员的角色产生严重冲突,令人质疑他拟备的研究报告的客观性,因此认为他不是获发牌的适当人选。


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